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河南22选5第303期开奘结果:5月新三板掛牌公司及相關主體自律監管情況通報

導語為規范新三板市場主體行為,促進其合法合規參與市場,全國股轉公司切實履行一線監管職責,持續強化自律監管,發布5月自律監管情況通報。

河南22选5每天开奖结果 www.qxuxv.com 全國股轉系統 · 2019-05-31 · 瀏覽22103

  為規范新三板市場主體行為,促進其合法合規參與市場,全國股轉公司切實履行一線監管職責,持續強化自律監管,5月自律監管情況通報如下:

  一、對未按期披露2018年年度報告的596家掛牌公司及其相關責任主體,給予公開譴責的紀律處分。

  二、對22宗其他類型的違規行為,對14宗違規行為給予紀律處分,8宗違規行為采取自律監管措施。其中18宗涉及信息披露及規范運作違規、4宗涉及權益變動違規。

  18宗涉及信息披露及規范運作違規事項主要包括十一種類型:一是掛牌公司未按時披露2019年一季度季報;二是掛牌公司存在定期報告虛假記載問題、定期報告未及時更正或補充數據間的不一致問題;三是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的公司占用掛牌公司及其子公司資金,掛牌公司未履行信息披露義務;四是掛牌公司及其子公司對外提供擔保,未履行審議程序和信息披露義務;五是掛牌公司關聯交易、借入款項及其他重大事項未及時履行審議程序和信息披露義務;六是掛牌公司公開轉讓說明書信息披露不完整,存在重大遺漏;七是掛牌公司未按規定設立專戶存放募集資金及違規使用募集資金;八是掛牌公司未在規定時間內回復我司問詢函;九是掛牌公司股東大會決議信息披露不準確;十是收購人未及時披露收購報告書;十一是掛牌公司未及時披露重大訴訟和仲裁事項,未及時披露5%以上股權被司法凍結,未及時披露掛牌公司及其控股股東、子公司、法定代表人被納入失信聯合懲戒對象,未及時披露子公司停產,未及時披露控股股東申請破產重整,未及時披露收到我司自律監管措施決定書。

  4宗涉及權益變動違規事項是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份,單獨持股或與其一致行動人合并持股比例達到掛牌公司已發行股份5%的整數倍時未暫停交易。

  全國股轉公司在日常監管中,督促掛牌公司嚴格履行信息披露義務,對掛牌公司及相關責任主體進行嚴格監管,出現違法違規情形及時采取自律監管措施和紀律處分,持續提升掛牌公司規范治理和信息披露質量,保障投資者的合法權益,為深化新三板市場改革夯實基礎。

頭圖來源:123RF

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關鍵詞: 新三板監管
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