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河南22选5预测号码:80后女董事長把國泰君安給"騙"了!竟用"蘿卜章"挪用4000多萬,被終身市場禁入!

導語今天,證監會的一份《行政處罰決定書》以及一紙《市場禁入決定書》,掀開了一宗挪用私募基金財產的違法案件。

河南22选5每天开奖结果 www.qxuxv.com 中國基金報 · 2019-06-05 · 文/喬麥 · 瀏覽4665

  北京豐利通過偽造有關文件的方式,“騙過”托管券商國泰君安,挪用私募基金財產為其發行的私募基金產品補資,最終其80后大股東被給予警告,???0萬元,還被終身市場禁入。

  

北京豐利偽造文件挪用基金財產

  據了解,長安豐利24號分級資產管理計劃是北京豐利發行的私募基金產品,托管人為光大銀行,管理人為長安基金,投資顧問為北京豐利。

  根據證監會披露的信息,2015年9月18日,北京豐利發行的私募基金產品長安豐利24 號因跌破止損線被停止交易,需補資才能恢復交易。

  北京豐利的“妙招”是用其他產品資金來補倉,被盯上的是“豐利經證定向增發基金”和“豐利久贏證券投資基金”,兩只基金都是北京豐利發行的私募基金產品,托管人為國泰君安。

證監會文件披露了具體的操作路徑。

  根據北京豐利的安排,2016年1月至4月,長安豐利24號投資人陸續將投資份額轉讓給熙泉投資,長安豐利24 號投資人據此成為了熙泉投資的合伙人。

  為將北京豐利發行的另外兩只私募基金產品豐利經證、豐利久贏的資金轉入熙泉投資,北京豐利向國泰君安提供了偽造的《豐利久贏證券投資基金合同補充協議》,上述協議將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。值得一提的是,豐利久贏投資人對此不知情。

  根據北京豐利指令,國泰君安將豐利經證3550萬元轉入豐利久贏,后又分兩次將豐利久贏共4240萬元轉入熙泉投資。

  2016年5月18日,北京豐利向國泰君安發送用熙泉投資資金向長安豐利24號進行補資的指令。為保證熙泉投資資金安全,國泰君安要求,熙泉投資投向長安豐利24號的資金在清盤時,原路返回至熙泉投資在國泰君安的托管戶。

  為滿足國泰君安上述要求,北京豐利向國泰君安提供了加蓋偽造長安基金合同專用章的《長安基金說明函》,內容為長安豐利24號清盤時,資金回流到熙泉投資在國泰君安的托管戶。長安基金對此不知情。

  北京豐利向國泰君安提供了偽造豐利經證及豐利久贏8名投資人簽字的說明函(以下簡稱《投資人說明函》),內容為投資人知悉豐利經證、豐利久贏資金投向,同意對長安豐利24號進行補資。豐利經證、豐利久贏投資人對此不知情。

  在獲得上述材料后,國泰君安根據北京豐利的指令通過熙泉投資對長安豐利24號補資4,240萬元。補資后,長安豐利24號恢復交易權限。

80后女董事長被證監會禁入證券市場

  作為北京豐利時任董事長,毛鳳麗被證監會采取了終身市場禁入措施,時任公司總經理被十年市場禁入。

  毛鳳麗及其代理人在聽證中提出陳述申辯意見,請求證監會對其撤銷市場禁入措施。她表示,第一,挪用資金數額較小,量罰幅度過重。第二,申辯人為了挽回投資人的損失、?;ね蹲嗜說娜ㄒ娌排燦昧俗式?,并非為了侵占私募基金財產,雖然行為上侵害了投資人權益,但主觀惡性較小,社會危害程度較輕。

  第三,毛鳳麗不知悉也未參與長安豐利24號補資、劃款事宜,目前證據不足以證明毛鳳麗組織、策劃、領導或實施了偽造補資材料的行為,且姚某與毛鳳麗交惡,其詢問筆錄中將違法行為歸責毛鳳麗的內容不應被采信。毛鳳麗雖然擔任北京豐利董事長,但其不參與基金管理工作,不應認定毛鳳麗系北京豐利偽造補資材料事項直接負責的主管人員。

  然而,證監會認為,北京豐利挪用私募基金財產向其管理的其他產品“補倉”的行為,是在投資人不知情的情況下,采用偽造文件簽字、偽造印章等手段實現的。北京豐利向面臨“平倉”風險的產品“補倉”、將其他產品的高風險轉嫁于原投資者,增大了另外兩只基金產品的風險,損害了投資者利益。而且在挪用基金財產過程中,北京豐利通過采用多種非正常手段,實施法律法規所禁止的挪用基金財產行為,毛鳳麗作為時任北京豐利董事長,張永輝作為時任北京豐利總經理,均應當被認定為直接負責的主管人員。

  另外,北京豐利為恢復長安豐利24號交易權限,采用偽造文件簽字、偽造印章等手段,挪用豐利經證及豐利久贏的資金為長安豐利24號補資,長安豐利24號才得以恢復交易權限。挪用私募基金財產行為本質上違背了私募基金管理人的信義義務。私募基金管理人應嚴格按照合同約定管理受托財產,如果私募基金管理人違背合同約定或者未經投資人同意,將基金財產用于約定投資范圍以外的用途,違背信義義務,屬于挪用行為。

  第三,本案涉案金額特別巨大,當事人使用偽造相關文件簽字和印章等手段,情節特別惡劣,我會對其采取證券市場禁入措施于法有據。

  最終,證監會對北京豐利處以100萬元???,對毛鳳麗給予警告,???0萬元;對張永輝給予警告,???0萬元。與此同時,毛風麗還將被終身市場禁入,張永輝被十年市場禁入。

頭圖來源:123RF

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